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    濱州市人民政府辦公室關于印發《濱州市市屬國有企業投資監督管理辦法》的通知

  • 索引號:

    0043712981507020190069

  • 主題分類:

  • 發文機關:

    市政府辦公室

  • 成文日期:

    2019-09-20

  • 標題:

    濱州市人民政府辦公室關于印發《濱州市市屬國有企業投資監督管理辦法》的通知

  • 發文字號:

    濱政辦字〔2019〕83號

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    各縣(市、區)人民政府,各市屬開發區管委會,市政府各部門、各直屬事業單位,市屬各大企業,各高等院校,中央、省駐濱各單位:

    《濱州市市屬國有企業投資監督管理辦法》已經市政府同意,現印發給你們,請認真抓好貫徹執行。

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    (此件公開發布)

    濱州市市屬國有企業投資監督管理辦法

    為進一步規范市屬國有企業(以下簡稱企業)投資管理,完善以管資本為主的國資監管體制,根據國資監管相關法律法規,按照《關于深化市屬國有企業改革的若干規定》(濱國資深改組〔20191)要求,結合我市實際,制定本辦法。

    一、企業投資的主體責任和監督責任

    本辦法所稱投資是指企業在境內從事的固定資產投資和長期股權投資。本辦法所稱主業是指經履行國有資產出資人職責機構(以下簡稱國資監管機構)確認并公布的企業主要經營業務;非主業是指主業以外的其他經營業務。

    1.企業投資方向。要圍繞“富強濱州”建設,突出“十強產業”,重點投向新舊動能轉換重大工程項目,四新促四化項目。要聚焦主業,嚴控非主業投資、產能過剩行業投資。除制造業企業外,企業主營業務范圍50%以上應在本市行政區域,功能類企業投資運營范圍原則上80%以上在本市行政區域。非主業投資占年度投資計劃總額比重原則上不超過10%

    2.企業履行投資主體責任。企業是投資決策主體、執行主體和責任主體,是投資決策直接責任人,承擔確定投資方向、策略和標準,健全投資管理制度,制定和執行年度投資計劃,對投資項目進行可行性研究、審查論證等前期管理,組織實施投資項目并開展后評價,按規定報告投資相關情況并配合監督檢查等責任。

    3.國資監管機構履行企業投資監管責任。國資監管機構按照以管資本為主的原則,以引導投資方向、規范決策程序、提高資本回報、維護資本安全為重點,對企業投資活動進行監督管理,履行出資人職責。主要包括研究引導國有資本投資方向,對企業主業進行確認,指導和監督企業建立健全投資管理制度,審核企業年度投資計劃并監督執行,制定企業投資項目負面清單并對投資項目進行分類監管,建立企業投資事項報告制度,監督檢查企業投資管理制度執行情況等。

    二、建立健全投資監管體系

    4.健全完善投資管理制度。企業要建立健全投資管理基本制度、各類專項制度、實施細則及流程等。主要包括投資管理流程、管理部門及相關職責,投資決策程序、決策機構及其職責,投資項目負面清單,投資項目跟蹤、中止、終止或退出制度,投資風險管控制度,投資事項報告制度,投資項目后評價、責任追究和獎懲制度,對所屬企業投資的授權與監管制度等。企業投資管理制度應經董事會審議通過后報國資監管機構備案。

    5.加強權屬企業投資管理。企業要合理劃分不同產權級次企業的投資職責和權限,制定分級分類投資管理規則,通過派出的產權代表(股東代表、董事等)依法依規發表意見,行使表決權。

    6.加強企業投資的動態管理。國資監管機構要對企業年度投資計劃、投資完成情況、重大投資項目實施及后評價情況等投資信息進行調度、分析和管理。企業要對年度投資計劃及執行、投資項目實施及調整、項目運營及后評價等情況,及時報告并進行全程動態監控和管理。

    7.加強企業主業管理。國資監管機構要完善企業主業管理方式,對企業主業進行確認,經確認的主業作為企業編制年度投資計劃、開展項目投資和國資監管機構對企業投資監管的重要依據。

    8.建立發布企業投資項目負面清單。國資監管機構要建立發布企業投資項目負面清單,設定禁止類、特別監管類投資項目,實行分類監管。對于禁止類的投資項目,企業一律不得投資;對于特別監管類的投資項目,企業應報國資監管機構履行相關程序。

    三、加強企業投資事前管理

    9.編制年度投資計劃。企業應當依據發展戰略規劃,聚焦主業,編制年度投資計劃。列入計劃的投資項目應完成必要的前期工作,具備年內實施條件。企業年度投資計劃經企業相應決策機構審議通過后,報國資監管機構審核批準。企業應當嚴格執行年度投資計劃,確需調整的,要按照《濱州市國資委履行出資人職責企業重大事項報告制度(暫行)(濱國資〔201937)履行相應程序。年度投資計劃主要包括年度投資總體目標,投資規模與資金來源,投資方向與結構,計劃主要投資項目等。

    10.審核批準企業年度投資計劃并監督執行。國資監管機構要依據企業主業、投資項目負面清單、企業發展戰略規劃,監督指導企業編制年度投資計劃,對企業年度投資計劃進行審核批準,市外重大投資項目和境外投資項目報市委、市政府審核批準。國資監管機構要對企業年度投資計劃的執行進行監督指導。

    11.強化項目前期管理。企業投資項目決策前,應當從政策、市場、技術、效益、環境等方面,做好充分的可行性研究、風險評估等前期工作,對投資項目可行性研究報告要組織專家進行的審查論證。企業投資決策機構應當對投資項目進行審議,審慎決策,對決策結果承擔責任。

    四、加強企業投資事中、事后管理

    12.嚴格規范投資項目實施程序。涉及需財務審計、資產評估事項的,企業要按有關規定履行相應程序。經核準或備案的資產評估結果,作為企業簽訂投資協議、出資或收購定價的參考依據,不得先定價后評估。

    13.加強項目管理。企業對投資項目進展情況要做好跟蹤管理和信息統計分析,關注項目是否按期推進、投資是否超預算、是否按期達產達效等。每年選擇部分已完成的重大投資項目開展后評價,對全部特別監管類項目開展后評價,對重大投資項目開展專項審計。在每季度結束后10日內向國資監管機構報送投資計劃執行情況,并于每年2月底前報送年度總結報告。企業年報審計應將投資情況作為重點內容進行披露或出具專項報告。

    14.加強企業投資監督檢查。國資監管機構要發揮戰略規劃、財務監督、產權管理、考核分配、干部管理等相關監管職能合力,強化對企業投資活動過程監管,并根據工作需要對企業投資情況進行隨機檢查,必要時對存在的問題下達整改意見書。

    五、加強企業投資風險管理

    15.加強投資全過程風險管理。企業要強化投資事前風險評估和風險防控方案制定,做好項目實施過程中的風險監控、預警和處置,合理安排股權投資項目的退出時點與方式。對預估風險較大的投資項目,應由具備相應評估能力和條件的專業機構出具風險評估報告。

    16.強化投資項目激勵約束。鼓勵企業商業性投資項目積極引入各類投資機構參與,對具備條件的新上投資項目采取項目團隊跟投、風險抵押金等方式,實現項目收益共享、風險共擔。對合資合作及并購項目,企業應設置有效的權益保護措施,強化對投資相關合同、協議及標的公司章程等法律文本的審查,維護國有股東權益,不得違反合同約定提前支付并購價款,不得為其他合資合作方提供墊資,或通過高溢價并購等手段向關聯方輸送利益。

    17.指導督促企業投資風險管理。必要時國資監管機構組織專業機構或相關專家,對企業投資風險管理體系進行評價,及時將評價結果反饋企業,企業應按照評價結果對存在的問題及時整改。企業要嚴格控制除套期保值以外的金融衍生品、證券市場投機交易等高風險投資。

    六、嚴格企業投資責任追究

    18.強化內部投資管理責任追究。企業是維護國有資本安全、實現國有資產保值增值、防止投資損失的責任主體,應當建立與流程匹配、可追溯的投資管理責任鏈,明確各環節責任主體及相應責任,完善投資管理工作考核評估和獎懲機制。對投資過程中的違規違紀行為,按照有關規定實施責任追究。

    19.嚴格實施外部投資管理責任追究。企業違反本辦法規定,未履行或未正確履行投資管理職責,造成國有資產損失或嚴重不良后果的,按照《濱州市人民政府辦公室關于貫徹魯政辦發〔201816號文件健全市屬國有企業違規經營投資責任追究制度有關事項的通知》(濱政辦發〔201829)等有關規定,對企業及相關人員進行責任追究;涉嫌犯罪的,依法追究刑事責任。

    七、其他相關規定

    涉及上市公司的投資,國家有關法律法規另有規定的,從其規定。持有金融許可證的企業依照國家有關法律法規,開展證券投資、私募股權投資等經營業務,按照有關規定執行。涉及企業及其子企業的增資行為,應按照《企業國有資產交易監督管理辦法》(國務院國資委財政部令第32)等規定履行相關程序。金融類、文化類企業投資監督管理,中央和省另有規定的從其規定。

    對市屬經營性國有資產集中統一監管設過渡期和委托監管的企業,由原主管部門負責企業投資的監管。

    各縣(市、區)所屬企業投資管理,可參照本辦法執行,也可結合實際制定具體辦法。

    本辦法自發布之日起施行,此前的相關規定與本辦法不一致的,以本辦法為準。

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